Kế hoạch học tập, chủ đề, tỷ lệ đậu & lời khuyên của CFA® Cấp độ 1

Cấp độ CFA

Kỳ thi CFA® chắc chắn là một trong những kỳ thi tài chính khó nhất và có giá trị nhất được thiết kế để giúp các chuyên gia có được kỹ năng và năng lực phân tích tài chính và quản lý đầu tư tiên tiến. Các chuyên gia CFA đang có nhu cầu lớn trong các lĩnh vực phụ khác nhau của tài chính về chuyên môn và kiến thức của họ về phân tích tài chính và các khái niệm liên quan. Chứng nhận này được trao bởi Viện CFA, Hoa Kỳ, và được công nhận trên toàn cầu bởi các tổ chức tài chính hàng đầu và các nhà tuyển dụng hàng đầu trong ngành. Đây là một chương trình chứng nhận toàn diện bao gồm ba cấp độ, mỗi cấp độ tập trung vào các lĩnh vực kiến thức cụ thể để giúp phát triển sự hiểu biết chi tiết về các khái niệm và ứng dụng thực tế của chúng.

Mỗi cấp độ CFA đại diện cho một bước quan trọng trên con đường trở thành Chủ nhân của CFA. Cần phải hiểu rằng để hoàn thành chương trình chứng nhận và đạt được Điều lệ CFA không chỉ giúp xác nhận kiến thức, kỹ năng và năng lực tài chính của các chuyên gia mà còn thể hiện khả năng làm việc kiên nhẫn của họ và nỗ lực quyết tâm và rõ ràng để vượt trội trong lĩnh vực theo đuổi nghề nghiệp của họ. Trong quá trình của bài viết này, chúng tôi sẽ tập trung vào Kỳ thi CFA Cấp độ I như là bước đầu tiên và quan trọng nhất để đạt được Điều lệ CFA.

Chủ đề / Chương trình giảng dạy CFA® Cấp độ 1

CFA Cấp độ I tập trung vào việc thu thập kiến thức về các khái niệm cơ bản trong tài chính. Điều quan trọng là phải hiểu về cách tổ chức kỳ thi theo chủ đề. Về cơ bản, có 10 lĩnh vực kiến thức được đề cập trong CFA được tổ chức dưới 4 mô-đun với mức độ khó tăng dần từ CFA Phần I đến Phần II & III. Bốn mô-đun kiến thức của CFA bao gồm đạo đức và tiêu chuẩn nghề nghiệp, công cụ đầu tư, loại tài sản, quản lý danh mục đầu tư và lập kế hoạch tài sản.

Ở đây, chúng tôi đang cung cấp một bảng trình bày các lĩnh vực kiến thức cùng với trọng số cụ thể của chúng cho kỳ thi Cấp I.

Vùng chủ yếu	Cấp I
Tiêu chuẩn đạo đức và nghề nghiệp (tổng số)	15
Công cụ đầu tư (tổng cộng)	50
Tài chính doanh nghiệp	7
Kinh tế học	10
Báo cáo và Phân tích Tài chính	20
Phương pháp định lượng	12
Các loại nội dung (tổng số)	30
Đầu tư thay thế	4
Các dẫn xuất	5
Đầu tư cổ phiếu	10
Thu nhập cố định	10
Quản lý danh mục đầu tư và lập kế hoạch giàu có (tổng số)	7
Toàn bộ	100

Những điều quan trọng cần nhớ về Chương trình giảng dạy CFA® Cấp độ 1

Báo cáo tài chính / Đạo đức / Số lượng làm cho khoảng. Tỷ trọng 50% - Từ thông tin được trình bày ở trên, cần thấy rõ rằng Báo cáo & Phân tích Tài chính, Đạo đức và Chuẩn mực nghề nghiệp và Phương pháp Định lượng đại diện cho khoảng 47% trọng số của kỳ thi, được thực hiện cùng nhau. Rõ ràng là nếu một em đạt điểm cao trong 3 môn này, em có cơ hội tốt để vượt qua Kỳ thi cấp I. Tuy nhiên, không nên bỏ qua môn nào để có thể đạt điểm cao trong kỳ thi.

Sinh viên tốt nghiệp phi tài chính nỗ lực nhiều hơn trong Báo cáo tài chính - CFA Cấp độ I có thể không phải là thách thức đối với sinh viên tốt nghiệp ngành tài chính, trong khi sinh viên tốt nghiệp phi tài chính có thể phải nỗ lực nhiều hơn cho Báo cáo và phân tích tài chính, nhưng không nên là một trở ngại lớn. Những người đã hoàn thành bằng MBA về tài chính hoặc từ nền tảng kỹ thuật có thể thoải mái hơn với Báo cáo tài chính và có thể tìm thấy sở trường của họ trong các phương pháp định lượng, điều này có thể khá khó khăn đối với những người không có nền tảng toán học.

Các môn học và Mô-đun và phổ biến nhất ở cả 3 Cấp độ - Cần hiểu rằng mặc dù các môn học và mô-đun là chung cho cả 3 Cấp độ CFA, sự khác biệt thực sự nằm ở trọng lượng bài thi luôn thay đổi theo từng cấp độ. Đối với CFA Cấp độ II & III, có nhiều căng thẳng hơn đối với các lĩnh vực phức tạp hơn bao gồm các công cụ phái sinh, đầu tư thay thế, đầu tư cổ phiếu, quản lý danh mục đầu tư và lập kế hoạch tài sản. Tuy nhiên, có một mức độ căng thẳng gần như ngang nhau đối với việc nghiên cứu đạo đức ở cả 3 Cấp độ CFA, điều này cho thấy mức độ quan trọng gắn liền với lĩnh vực nghiên cứu này của Viện CFA.

Tiếp theo, chúng tôi cung cấp cho bạn tổng quan về tất cả 10 lĩnh vực kiến thức được đề cập trong CFA Cấp độ 1. Điều này sẽ giúp người tham gia có được cái nhìn sâu sắc về bản chất của các chủ đề cũng như chiến lược tốt nhất được áp dụng để thực hiện thành công Chương trình CFA.

Các môn học CFA® Cấp độ I

Tiêu chuẩn đạo đức và nghề nghiệp:

Đây là một trong những lĩnh vực nghiên cứu quan trọng nhất trong CFA vì chương trình chứng nhận được dành riêng cho việc thúc đẩy đạo đức nghề nghiệp phổ quát. Điều này thể hiện rõ trong trọng số môn học cũng như khi đạo đức là một lĩnh vực nhận được trọng số so sánh trong cả 3 Cấp độ CFA. Chủ đề này bao gồm quy tắc đạo đức, tiêu chuẩn nghề nghiệp và Tiêu chuẩn nghề nghiệp đầu tư toàn cầu (GIPS) như một phần lớn hơn của khía cạnh đạo đức áp dụng cho ngành tài chính.

Tài chính Doanh nghiệp:

Phần này khá hạn chế trong phạm vi của nó với tỷ trọng chỉ 7% và bao gồm các lĩnh vực liên quan đến ngân sách vốn, NPV IRR, chi phí vốn, các biện pháp đòn bẩy, cơ bản về cổ tức và mua lại cổ phần cùng với quản lý vốn lưu động và quản trị công ty của các công ty niêm yết . Một số vấn đề được giải quyết bao gồm các vấn đề về đại lý trong bối cảnh mối quan hệ giữa đại lý và chủ sở hữu.

Kinh tế học:

Phần này bao gồm các nguyên tắc cơ bản của kinh tế vi mô cũng như vĩ mô với trọng tâm chính là phần sau. Không cần phải nói rằng những người có nền tảng kinh tế học thường có xu hướng làm tốt với kinh tế học vĩ mô và ít khó khăn hơn trong việc đồng hóa tất cả các thông tin được trình bày với sự trợ giúp của các bài thuyết trình đồ họa, cũng như phương pháp tiêu chuẩn. Môn học này có tỷ trọng 10%, điều này khiến nó đủ quan trọng để được theo đuổi với sự siêng năng.

Báo cáo và Phân tích Tài chính:

Như chúng tôi đã nói rõ, nó có tỷ trọng gần 20%, khiến nó trở thành một lĩnh vực kiến thức đủ quan trọng cho bất kỳ ai theo đuổi CFA. Kỳ thi này kiểm tra kiến thức về các tỷ số tài chính và báo cáo tài chính thường được sử dụng cho mục đích phân tích tài chính. Cùng với đó, người ta nên thông thạo các khái niệm ghi nhận doanh thu, các khoản phải thu và phân tích hàng tồn kho cùng với thuế và tài sản dài hạn. Cần lưu ý khi chuẩn bị cho kỳ thi này rằng các thực hành kế toán địa phương không liên quan nhiều vì CFA là một kỳ thi toàn cầu hơn và tập trung vào các thực hành GAAP và IFRS của Hoa Kỳ.

Phương pháp định lượng:

Phần này tập trung vào phân tích định lượng và các phương pháp tiếp cận theo định hướng toán học để giải quyết các vấn đề tài chính phức tạp làm cho lĩnh vực kiến thức này có giá trị lớn như vậy. Một số lĩnh vực quan trọng nhất được đề cập trong phần này bao gồm đo lường hiệu suất, giá trị thời gian của tiền, thống kê và cơ bản về xác suất, lấy mẫu và kiểm tra giả thuyết cùng với phân tích tương quan và hồi quy tuyến tính trong excel. Nghiên cứu về các khái niệm này cung cấp một số công cụ và kỹ thuật hữu ích cao cho các lĩnh vực kiến thức về thu nhập cố định, cổ phiếu và quản lý danh mục đầu tư. Hiểu đúng và nắm bắt các kỹ thuật định lượng sẽ giúp nắm vững một phần kiến thức tốt của CFA.

Đầu tư thay thế:

Phần này bao gồm các hình thức đầu tư không được đề cập trong các lĩnh vực kiến thức khác của CFA. Điều này bao gồm các quỹ bất động sản, đầu tư mạo hiểm, quỹ đầu cơ và hàng hóa. Đặc biệt tập trung vào hàng hóa nên sẽ rất hữu ích cho người tham gia khi có nhận thức sâu sắc về các khái niệm liên quan đến kinh doanh hàng hóa. Có thể có bảy hoặc tám câu hỏi định hướng khái niệm trong phần này, một số câu hỏi liên quan cụ thể đến hàng hóa. Mặc dù phần này ngắn về trọng số trong CFA Cấp độ I, nhưng với nỗ lực thích hợp, các phần này có thể được làm chủ một cách dễ dàng.

Các dẫn xuất:

Các công cụ phái sinh là các công cụ tài chính phức tạp và phần này đề cập cụ thể đến chúng, bao gồm các nguyên tắc cơ bản của hợp đồng tương lai, kỳ hạn, quyền chọn, hoán đổi và các kỹ thuật bảo hiểm rủi ro thường được sử dụng. Các phương pháp toán học phức tạp hơn thường được sử dụng để nghiên cứu các công cụ tài chính kỳ lạ này nhưng ở Cấp độ I, phần lớn tài liệu mang tính chất nhập môn và tỷ trọng của phần này chỉ là 5%, chỉ có khoảng 12 câu hỏi trong bài thi từ phần này.

Đầu tư cổ phiếu:

Phần này chủ yếu đề cập đến thị trường chứng khoán và bao gồm các công cụ và kỹ thuật khác nhau có sẵn để định giá công ty - DCF, PE Ratio, PBV, PCF, v.v. Phần này có tỷ trọng gần 10% với khoảng 25 câu hỏi từ phần này trong kỳ thi. Hầu hết các câu hỏi có thể liên quan đến việc định giá và phân tích các công ty.

Thu nhập cố định:

Phần này bao gồm các thị trường và công cụ thu nhập cố định và các kỹ thuật định giá của chúng. Các khái niệm quan trọng bao gồm các thước đo năng suất, thời lượng và độ lồi được thảo luận. Tuần tự, phần này đề cập đến việc phân tích và định giá trái phiếu trước khi tìm hiểu các tính năng của trái phiếu trước khi chuyển sang 10 rủi ro liên quan đến đầu tư nợ. Trọng số bài thi là 10% cho phần này.

Quản lý danh mục đầu tư:

Phần này đề cập đến các nguyên tắc cơ bản của quản lý danh mục đầu tư và giới thiệu một số khái niệm chính bao gồm Lý thuyết về Danh mục đầu tư Hiện đại và Mô hình Định giá Tài sản Vốn. Trọng số phần chỉ là 7%, tương đương với khoảng 17 câu hỏi trong đề thi. Tuy nhiên, phần này ngày càng có ý nghĩa trong Cấp II và Cấp III của CFA khi trọng tâm chuyển sang việc áp dụng kiến thức sẵn có để quản lý danh mục đầu tư hiệu quả.

Chi tiết Kỳ thi CFA Cấp độ I

Kỳ thi CFA Cấp độ I có tổng thời lượng là 6 giờ, được chia thành các buổi sáng và buổi chiều, mỗi buổi kéo dài 3 giờ. Mỗi phiên có 120 câu hỏi trắc nghiệm, bao gồm tổng số 240 câu hỏi trong cả hai phiên. Cần lưu ý rằng ba lựa chọn được cung cấp cho mỗi câu hỏi và hầu hết các câu hỏi không liên quan đến nhau. Điều này giúp đánh giá kiến thức và khả năng của người tham gia kiểm tra trong phạm vi kiến thức rộng hơn.

Kết quả & Tỷ lệ vượt qua CFA Cấp độ I:

Kết quả của Kỳ thi CFA Cấp độ I thường được công bố sau 60 ngày kể từ ngày diễn ra kỳ thi. Kết quả có thể được truy cập cả trên trang web của Viện CFA và những người tham gia kỳ thi cũng được thông báo qua email.

Trước khi nêu chi tiết về tỷ lệ đậu, người ta phải hiểu rằng kỳ thi CFA Cấp I được tiến hành hai lần trong một năm, vào các tháng 6 và 12.

Tỷ lệ vượt qua kỳ thi CFA Cấp độ I trung bình trong 10 năm:

Trong 10 năm qua, từ 2007-2016, tỷ lệ đậu trung bình chung cho kỳ thi CFA Cấp I là khoảng 39,65%
Tỷ lệ đậu trung bình 10 năm cho kỳ thi CFA Cấp I tháng 6 là 40,5%
Tỷ lệ đậu trung bình 10 năm cho kỳ thi CFA Cấp I tháng 12 là khoảng 38,8%

Tỷ lệ vượt qua CFA cấp độ 1 trong năm 2015-16:

Vào tháng 6 năm 2015, tỷ lệ vượt qua kỳ thi CFA Cấp độ I là 42%.
Vào tháng 12 năm 2015, tỷ lệ vượt qua kỳ thi CFA Cấp độ I là 43%.
Vào tháng 6 năm 2016, tỷ lệ vượt qua kỳ thi CFA Cấp độ I là 43%.

Giảm tỷ lệ đậu cho kỳ thi CFA cấp độ I:

Người ta thường chỉ ra rằng tỷ lệ vượt qua kỳ thi này đã giảm trong vài năm qua và nó có thể giúp ích cho những người tham gia biết được những lý do đằng sau nó.
Nó được coi là kết quả của điều kiện tiên quyết thấp cho kỳ thi Cấp I, dẫn đến việc có rất nhiều người xuất hiện trong kỳ thi.
Tuy nhiên, chỉ những người có mức độ chuẩn bị tốt mới vượt qua được, do đó tỷ lệ đậu sẽ thấp hơn.
Điều này mang một thông điệp quan trọng đối với những người không có nền tảng về kế toán hoặc tài chính rằng CFA có thể yêu cầu họ nỗ lực rất nhiều để có thể hoàn thành kỳ thi và sẽ không thông minh nếu chọn CFA chỉ vì bạn đủ điều kiện xuất hiện cho nó.

Kỳ thi Kế hoạch học tập cấp độ I của CFA

Như chúng ta đã thấy, tỷ lệ đậu CFA Phần I khá thấp, trong khoảng 37-40%. Điều này cho thấy một số lượng khá hạn chế các ứng viên hoàn thành kỳ thi thành công và bạn thực sự phải nỗ lực phối hợp để có thể vượt qua và giành được Điều lệ CFA đáng mơ ước. Tuy nhiên, hiện tại chúng tôi đang tập trung vào CFA Phần I nhưng điều tương tự cũng tốt cho Phần I. Chỉ là mức độ khó tiếp tục tăng lên theo từng cấp độ CFA.

Xây dựng kế hoạch học tập CFA: 300 giờ

Nói chung, bạn nên dành khoảng 300 giờ học có cấu trúc để có thể hoàn thành CFA Cấp I thành công. Không cần phải nói rằng những người có nền tảng vững chắc về bất kỳ chủ đề CFA nào có thể cần ít thời gian hơn để chuẩn bị. Sẽ rất hữu ích khi nhớ rằng kỳ thi CFA Cấp độ I bao gồm 10 chủ đề, 18 bài học và 60 bài đọc. Mỗi phiên nghiên cứu nên được xem xét độc lập để có thể xác định mức độ quen thuộc với các chủ đề được đề cập trong đó.

Có một số kế hoạch học tập có sẵn để bao gồm chương trình giảng dạy CFA một cách hiệu quả. Tuy nhiên, một trong những cách tiếp cận phổ biến nhất là coi thời gian học 300 giờ là tiêu chuẩn và phân bổ nó trong khoảng thời gian 4 tháng (120 ngày) trước kỳ thi.

Theo kế hoạch này, bạn sẽ được yêu cầu dành ít nhất 12 giờ mỗi tuần để nghiên cứu các chủ đề khác nhau để có thể trang trải chương trình học trong thời gian diễn ra kỳ thi. Cách tiếp cận hợp lý nhất được tuân thủ trong việc ấn định số giờ lớn hơn cho các chủ đề có trọng số cao hơn cũng như mức độ phức tạp khác nhau.

Đây là một kế hoạch học tập chung được trình bày dưới dạng bảng có thể được tùy chỉnh sau này để phù hợp với các hạn chế về thời gian của cá nhân và các yếu tố khác.

Vùng chủ yếu	Cân nặng	Giờ dựa trên lịch trình 300 giờ	Số ngày để phân bổ
Tiêu chuẩn đạo đức và nghề nghiệp	15	45	20 ngày
Phương pháp định lượng	12	36	14 ngày
Kinh tế học	10	30	12 ngày
Báo cáo và Phân tích Tài chính	20	60	23 ngày
Tài chính doanh nghiệp	7	21	8 ngày
Đầu tư cổ phiếu	10	30	12 ngày
Thu nhập cố định	10	30	12 ngày
Các dẫn xuất	5	15	6 ngày
Đầu tư thay thế	4	12	5 ngày
Quản lý danh mục đầu tư và lập kế hoạch giàu có	7	21	8 ngày
Toàn bộ	100	300	120 ngày

Điều này có nghĩa là người ta nên bắt đầu chuẩn bị ít nhất 5-6 tháng trước ngày thi thực sự và bao quát chương trình học trong thời gian và dành tháng cuối cùng để xem lại tài liệu ôn thi.
Điều này có thể rất quan trọng đối với sự thành công trong kỳ thi vì tài liệu nghiên cứu là toàn diện và nếu không có sự xem xét thích hợp toàn bộ chương trình học, một người có thể không vượt qua được.
Cách tốt nhất là bắt đầu với Hướng dẫn WallStreetMojo CFA và chuyển sang các ghi chú của Schweser để đảm bảo bạn đã bao quát tất cả các khái niệm quan trọng theo quan điểm của các kỳ thi.
Sau đó, tôi khuyên bạn nên xem các Ví dụ về Hộp Xanh của CFA® (được thảo luận trong các chương) và sau đó là Các Câu hỏi Cuối Chương (EOC). Quá trình này có thể mất 80-100 giờ nữa.
Tuy nhiên, bạn nên hoàn thành việc ôn luyện trước ngày thi ít nhất 1 tháng.

Nếu bạn có 100-120 giờ Thời gian ôn thi?

Rõ ràng là bạn biết rằng bạn đang thiếu thời gian, tuy nhiên, tôi nghĩ nó vừa đủ để bạn có được một bức ảnh đẹp nhất. Với điều này, tôi khuyên bạn nên làm như sau:

Quên Sách về Chương trình giảng dạy CFA® (xin lỗi, nhưng bạn không thể xem sách của mình bây giờ). Trung bình mất khoảng hơn 200 giờ để xem qua các sách của Chương trình giảng dạy CFA. (mà rõ ràng là bạn đang thiếu)
Xem qua Video Hướng dẫn WallStreetMojo CFA. Quá trình này có thể mất tối đa 40-50 giờ và đây là một điểm khởi đầu tốt để chuẩn bị cho kỳ thi.
Khi bạn đã xem các video, hãy xem qua các ghi chú của Schweser một cách chi tiết. Mặc dù đây là phiên bản tóm tắt của sách CFA®, tuy nhiên, tôi cảm thấy chúng đủ để đảm bảo rằng bạn vượt qua kỳ thi. Đọc ghi chú của Schweser sẽ mất khoảng 50-60 giờ hoặc lâu hơn
Thời gian còn lại (nếu có), bạn phải dành cho việc thử càng nhiều Mock Papers và sửa đổi khái niệm càng tốt.
Hãy tìm đủ thời gian để luyện 2-3 đề thi thử. Nó thực sự hữu ích (Tin tưởng tôi về điều này!)
Tôi chỉ có 100-110 giờ để luyện thi CFA® Cấp độ 1 và đã sử dụng chiến lược này để vượt qua bài kiểm tra cấp độ 1 của CFA®.

Nếu bạn có 200-250 giờ để ôn thi?

Nếu bạn có thể dành 200-250 giờ để chuẩn bị cho kỳ thi, thì bạn có thể rơi vào tình thế tiến thoái lưỡng nan - Tôi có nên chạm vào sách giáo trình CFA® hoàn chỉnh hay không?
Mục đích của tôi là làm việc có chọn lọc sách giáo trình CFA.
Bước đầu tiên bạn nên xem qua các video hướng dẫn về CFA của WallStreetMojo, sau đó chuyển sang phần ghi chú của Schweser và sau đó là cuốn sách Giáo trình CFA.
Trong sách Chương trình giảng dạy cho CFA Cấp độ 1, hãy xem các Ví dụ về Hộp Xanh của CFA (được thảo luận trong các chương) và sau đó là Câu hỏi Cuối Chương (EOC).

Mẹo thi CFA® Cấp độ I

Lập bản đồ tiến trình học tập của bạn:

Tạo lịch học trên Excel, Outlook hoặc một công cụ khác và lập bản đồ tiến trình của bạn khi bạn hoàn thành từng phần nghiên cứu.
Điều này sẽ giúp hoàn thành chương trình học trước kỳ thi ít nhất một tháng.
Trong quá trình đánh giá tháng trước cũng vậy, bạn nên xây dựng và tuân thủ một lịch trình học tập.

Đừng để lại câu hỏi thực hành cho sau này:

Bạn nên thử tất cả các câu hỏi luyện tập ở cuối mỗi phần thay vì để sau.
Điều này sẽ giúp đánh giá sự tiến bộ mà bạn đã đạt được và chỉ ra những điểm còn yếu kém mà có thể cần thêm nỗ lực và thời gian học tập để thành thạo.
Các câu hỏi thực hành cũng sẽ giúp bạn tự tin hơn vào những gì bạn đã học và giúp bạn cảm nhận được những gì bạn có thể gặp phải trong kỳ thi.

Đi theo Định nghĩa của Chương trình giảng dạy CFA:

Điều quan trọng là phải có được kiến thức về các khái niệm tài chính và hiểu một số thuật ngữ phức tạp liên quan đến chúng 'theo chương trình giảng dạy CFA.'
Điều này là do có một số khái niệm tài chính phức tạp được đề cập trong chương trình giảng dạy và các thuật ngữ được định nghĩa theo một cách nhất định trong chương trình giảng dạy, trong khi ở những nơi khác, mọi thứ có thể được định nghĩa hơi khác.
Điều này có thể tạo ra sự nhầm lẫn và thiếu rõ ràng và bạn nên liên tục tham khảo chương trình học để đi đúng hướng cho kỳ thi của mình.

Chuẩn bị tốt với bài kiểm tra giả:

Trong giai đoạn ôn tập chương trình học kéo dài một tháng trước kỳ thi, bạn nên luyện tập nhiều câu hỏi hơn và xuất hiện trong kỳ thi thử do Viện CFA cung cấp.
Điều này sẽ yêu cầu bạn làm bài kiểm tra buổi sáng kéo dài 3 giờ, sau đó là 2 giờ giải lao sau đó sẽ bắt đầu một buổi chiều dài 3 giờ khác.
Điều này có khả năng giúp bạn chuẩn bị tâm lý tốt cho kỳ thi cũng như giúp đánh giá mức độ học tập chung của bạn.

Nắm vững tất cả các tuyên bố kết quả học tập (LOS):

Viện CFA định nghĩa rõ ràng LOS là “kiến thức, kỹ năng và khả năng mà bạn có thể áp dụng sau khi hoàn thành mỗi bài đọc cũng như tất cả các bài tập và vấn đề liên quan”.
Để nắm vững LOS, bạn có thể viết ra các khái niệm, định nghĩa và công thức chính để giúp ghi nhớ chúng tốt hơn.

Các kỹ thuật học tập bổ sung:

Bạn có thể tạo thẻ nhớ để có thể xem lại ngay lập tức các khái niệm chính trong chương trình học thay vì mang theo tài liệu toàn diện.
Điều này giúp bạn dễ dàng quay lại học và xem lại tài liệu trong thời gian ngắn nhất có thể.
Một kỹ thuật hiệu quả có thể là sử dụng các thiết bị ghi nhớ và các kỹ thuật ghi nhớ khác.

Quyết định học gì đầu tiên:

Điều quan trọng là phải phát triển một cách tiếp cận có tổ chức để nghiên cứu để tránh bỏ sót bất kỳ khái niệm nào và sắc thái của chúng được trình bày trong Chương trình giảng dạy CFA.
Không nhất thiết phải học các môn học theo thứ tự chúng được trình bày và thay vào đó, có thể là một cách tiếp cận tốt hơn để bắt đầu với các phần bao gồm các nguyên tắc cơ bản trước khi bắt đầu các chủ đề nâng cao hơn trong khi chuẩn bị.
Một cách hợp lý là trước tiên tập trung vào các phương pháp định lượng có thể tìm thấy các ứng dụng rộng rãi hơn trong các lĩnh vực khác trước khi chuyển sang báo cáo và phân tích tài chính và để lại các chủ đề phức tạp và nâng cao hơn như kinh tế vĩ mô và đạo đức cho sau này.
Một cách tiếp cận khác có thể là tập trung vào các chủ đề định lượng cùng một lúc, hiểu các khái niệm và giải quyết các vấn đề được trình bày, và nghiên cứu tài liệu định tính bao gồm đạo đức và tài chính hành vi trước khi thử các vấn đề liên quan.
Kế hoạch cá nhân của tôi theo thứ tự sau - Phân tích định lượng -> Báo cáo tài chính -> Đạo đức -> Tài chính doanh nghiệp -> Thu nhập cố định -> Kinh tế -> Đầu tư cổ phiếu -> Phái sinh -> Đầu tư thay thế -> Danh mục đầu tư và sau đó đến Đạo đức (đọc hai lần )

Thực hành với Máy tính được CFA phê duyệt:

Để đảm bảo bạn không bị mất bất kỳ thời gian nào trong kỳ thi, tốt nhất là bạn nên thực hành với một máy tính đã được CFA phê duyệt có thể giúp ích rất nhiều trong kỳ thi.
Texas Instruments BA II Plus là máy tính chính thức được CFA phê duyệt và nó sẽ hữu ích nếu bạn đã quen thuộc với các chức năng có sẵn để tính toán lợi tức hiệu quả, lập ngân sách vốn và các phép tính cần thiết khác.

Các câu hỏi mẫu của CFA®Level 1

Học viện CFA cung cấp một số câu hỏi mẫu để giúp sinh viên hiểu rõ về loại câu hỏi có thể được hỏi và hình thức trình bày chúng sẽ giúp tránh bất kỳ sự nhầm lẫn nào khi giải quyết các câu hỏi trong kỳ thi thực tế.

Chủ yếu có hai định dạng câu hỏi tuân theo trong kỳ thi CFA Cấp độ I. Điều này bao gồm các câu hỏi trong đó bạn phải nghiên cứu toàn bộ phương trình được trình bày và tìm ra cách hoàn thành câu cuối cùng của câu hỏi với phương án phù hợp. Có một định dạng khác mà dựa trên nghiên cứu của câu hỏi, bạn phải chọn tùy chọn phù hợp đại diện cho câu trả lời.

Vì lợi ích của độc giả, chúng tôi ở đây sẽ đưa vào một câu hỏi mẫu ở mỗi định dạng được giải thích để hiểu rõ hơn.

Định dạng hoàn thành câu:

Câu hỏi Ví dụ:

Susan Plumb là giám sát bộ phận nghiên cứu của công ty cô. Công ty của cô đang tìm kiếm sự ủy thác để bảo lãnh cho đợt chào bán cổ phiếu thứ cấp được đề xuất của Wings Industries. Không đề cập đến việc công ty đang tìm kiếm sự ủy thác, cô yêu cầu Jack Dawson phân tích cổ phiếu phổ thông của Wing và chuẩn bị một báo cáo nghiên cứu. Sau những nỗ lực hợp lý, Dawson đưa ra một báo cáo thuận lợi về cổ phiếu Wings. Sau đó, Plumb thêm chú thích mô tả mối quan hệ bảo lãnh phát hành với Wings và phổ biến báo cáo cho khách hàng của công ty. Theo Tiêu chuẩn Ứng xử Nghề nghiệp của Viện CFA, những hành động này là:

A)	không vi phạm bất kỳ Tiêu chuẩn nào.
B)	vi phạm Tiêu chuẩn V (A), Cơ sở siêng năng và hợp lý.
C)	vi phạm Tiêu chuẩn VI (A), Tiết lộ Xung đột

Chọn định dạng tùy chọn phù hợp:

Câu hỏi Ví dụ:

Timothy Hooper, CFA, là một nhà phân tích bảo mật tại một công ty đầu tư. Khi rảnh rỗi, Hooper làm tình nguyện viên cho City Pride, tổ chức thu thập quần áo cho người vô gia cư. Hooper thỉnh thoảng tặng một số quần áo cho bạn bè của mình hoặc bán quần áo thay vì trả lại tất cả quần áo cho City Pride. City Pride phát hiện ra những gì anh ta đang làm và đuổi việc anh ta. Sau đó, City Pride biết rằng các tổ chức tình nguyện khác đã cách chức Hooper vì những hành động tương tự. Hooper có vi phạm Tiêu chuẩn I (D) về hành vi sai trái nghề nghiệp trong Tiêu chuẩn ứng xử nghề nghiệp của Viện CFA không?

A)	Đúng.
B)	Không, vì hành vi của Hooper không liên quan đến hoạt động chuyên môn của anh ta với tư cách là một nhà phân tích bảo mật.
C)	Không, bởi vì Hooper tình nguyện phục vụ City Pride.